公募基金股票可以质押吗知乎-公募基金驰援上市公司 助力民企化解股票质押风险

上大宗交易、股票质押

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（一）汇票、本票、支票；

（二）债券、存款单；

（三）仓单、提单；

（四）可以转让的基金份额、股权；

（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；

（六）现有的以及将有的应收账款；

（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。

公募基金帮助上市公司 帮助民营企业化解股票质押风险

资料来源：中国证券报

《中国证券日报》记者最近独家获悉，为了服务实体经济发展，缓解上市公司短期流动性压力的发展前景，经纪后，公共基金管理机构最近收到监管机构支持证券基金管理机构积极参与解决上市公司股票质押风险，支持私营企业发展通知（以下简称通知）。此外，据了解，该通知不仅针对基金公司，还针对11家首批设立救助基金的证券公司，其他证券公司也收到了相关通知，扩大了上市公司金融机构的范围。

在接受《中国证券报》采访时，几家基金公司表示，他们将大力推进这项工作。一些基金公司表示，由于行业内没有先例，他们可能会参考证券公司模式建立专门的账户产品。

公募“入场”

通知指出，公共基金管理机构充分发挥其专业优势，通过建立资产管理计划，通过自有资金或多渠道筹集社会资金，参与解决私营上市公司的流动性风险，有助于支持有发展前景的私营企业的长期、健康、稳定发展。

根据通知，相关投资应以金融投资为主，不寻求实际控制，综合利用债转股、协议转让、股权重组、债务重组等市场化方式，并有明确的退出计划。

根据通知，公共基金管理机构将稳步处置股票质押合同，帮助上市公司缓解流动性压力。中国证监会将积极支持产品设计、投资比例、投资范围和风险控制指标的计算。一是为解决股票违约合同而增加的场内股票质押交易，不认定为新合同；二是解决上市公司相关股东股票质押风险，需要通过场外期权进行风险对冲的，各公司应当按照有关规定报告交易；三是经中国证监会机构部批准，基金公司私募股权投资基金管理子公司可以设立专门的资产管理计划，解决私营上市公司的流动性风险。原则上，中国证监会机构部自收到基金公司相关计划之日起两个工作日内发表意见。

根据通知，辖区内公募基金管理机构可以及时与辖区内监管部门沟通行业经营过程中遇到的难以解决、普遍存在的问题，监管部门将做好政策支持工作。

以多种方式驰援

某大型公募基金公司相关负责人表示，公司高管已于周一下午与业务部门召开会议讨论，具体形式、资金规模等细节暂时不方便披露，肯定会采取实际行动解决民营上市公司的流动性风险。

据《中国证券报》记者介绍，11家证券公司已达成投资210亿元设立母资产管理计划的意向，作为指导资金支持证券公司分别设立若干子资产管理计划，吸引银行、保险、国有企业和政府平台投资，形成总规模1000亿元的资产管理计划，专门用于帮助有发展前景的上市公司缓解股权质押困难。如何参与公开发行基金公司也成为行业的焦点。

一位资深基金官员表示，由于该行业没有先例可循，他可能会参考证券公司的模式来建立一个特殊的账户产品。一家公开发行基金的负责人表示，预计资产管理计划将主要以基金子公司和专项账户的形式建立，以支持有前途的私营企业的长期、健康和稳定发展。

一位基金研究专家表示，理论上，公募基金公司可以通过债转股、债权置换等方式，提取自营资金或募集客户资金，帮助解决上市公司相关股东的股权质押风险。不排除公募基金投资相关资金的可能性。相关机构将考虑风险评估。

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