上大宗交易、股票质押
电话微信： 13512131526 ，欢迎咨询财达股票质押2号私募基金
（一）汇票、本票、支票；
（二）债券、存款单；
（三）仓单、提单；
（四）可以转让的基金份额、股权；
（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；
（六）现有的以及将有的应收账款；
（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。
金融证券踩雷股质坏账继续飙升 内控缺失频频受到处罚，资产管理违规整改受到处罚
4月19日，财达证券将首次发行认购。拟发行5万股，募集资金18.80亿元，总发行价格为3.6元/股。募集资金全部用于补充公司营运资金，支持公司各项业务的发展。同时，它还宣布，经过多年的IPO长跑，它将成为河北省第一家上市证券公司和A股市场第42家上市证券公司。
金融证券的内部问题也需要投资者保持警惕。例如，公司内部控制严重不足，员工非法代表客户投资股票，管理混乱被检查组调查处理，要求整改。公司的许多业务部门都存在违规行为，指出管理不足。在经营中，反复踩雷股权质押业务，导致巨额坏账，导致盈利能力下降，进一步飙升。
仔细阅读财达证券，发现问题远不止这些。公司资产管理产品也存在不规范情况，需要整改，也踩新三板投资业务。总之，财达证券坑不断，投资者需要谨慎对待。
检查组要求整改缺乏内部控制，监督违法操作
根据招股说明书，该公司的许多业务部门因违规行为被许多地方的证监会采取了发出警告信的监管措施，检查组要求员工纠正非法股票投机和内部控制问题。
数据显示，公司财达证券宿迁沭阳深圳东路证券营业部违反了《证券公司内部控制指引》(证监机构字)，因为在经营过程中没有对重要合同进行连号控制、无效控制、空白凭证控制和领用登记控制〔2003〕260号)第二十三条规定。而且未能严格执行全国股份转让系统投资者适宜性管理的各项要求，根据客户申请日前一个交易日末名下证券市值判断的适宜性，违反《全国中小企业股份转让系统投资者适宜性管理细则(试行)》(股份转让系统公告)〔2013〕41号第五条和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(股份转让系统公告)〔2013〕第七十八条第四十八条规定。上述问题反映了业务部门内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》，2019年12月27日，江苏省证券监督管理局决定采取行政监督措施，责令财达证券宿迁沭阳深圳东路证券业务部改正。
其次，财达证券深圳滨河路证券营业部以合规管理人员和信息技术人员的名义挂客户，开展客户维护。信息技术人员开发客户并获得相应奖金，反映营业部合规管理不到位。2020年3月13日，深圳证监局采取了发出警示函的监管措施。公司财达期货及济南营业部（1）济南营业部负责人未履行职责，未完全登记济南营业部电脑、员工手机等设备信息，济南营业部印章管理存在问题，未及时向山东省证监会报告济南营业部异常经营情况。山东证监局于2020年7月17日采取了责令改正的监管措施。
除营业部经营不规范、被地证监局采取监管措施外，公司内部控制管理仍存在混乱，被检查组要求整改。
在检查组检查财达证券的过程中，发现财达证券存在较大的内部控制问题。根据河北省纪委监察厅网站，公司干部选拔任用关系较大，部分缺乏民主推荐环节，对群众口碑重视不够，无法做到只有才能；在工程项目和资金管理方面，存在工程项目和大规模采购招标，佣金管理存在漏洞；实施中央八项规定的精神和作风建设存在享乐主义和奢侈，官方车辆管理使用不规范，组织员工公款旅游，为其他单位违规行为提供便利。此外，还需要纠正许多其他问题。
公司对员工的管理也存在漏洞，很多员工非法代客炒股。
据其他媒体报道，财达证券投资经理郭兆刚在2013-2018年共有68只股票，共1.6亿元，利润仅23873元。最后，不仅没收了非法所得，还蹲在监狱里，罚款10万元。安徽证监局责令合肥潜山路营业部总经理独轶私下接受客户委托买卖证券，利用他人账号抄古，罚款16万元。财达证券一营业部员工焦玉淼经营其他股票账户，因无非法获利被河北省证监局罚款4万元。
踩雷的股权质押金额坏账再次飙升
2020年，在a股形式大好的情况下，财达证券因踩雷巨额股权质押而计提坏账金额再次刷新记录。
据统计，2019年财达证券因股票质押回购业务“踩雷”涉及四大诉讼，均为股票质押回购业务，涉及7.43亿元，涉及斯太尔、巴士在线、利欧股份、科迪乳业等目标。因此，公司还计提了近6亿元的巨额信用坏账，超过了2020年的净利润。
根据公司更新上市招股说明书，公司与山东英达钢结构有限公司质押证券回购纠纷，以前计提坏账准备13584.91万元，现计提坏账准备1597.50万元，坏账计提飙升2392.59万元。公司与周某、童某质押证券回购纠纷，以前计提坏账准备17382.85万元，现在计提坏账准备18975.53万元，坏账计提飙升1592.68万元。公司与科迪食品集团有限公司质押证券回购纠纷，以前计提坏账1692.89万元，现计提坏账3682.10万元，计提坏账飙升1989.21万元。公司与振发能源集团有限公司、江苏振发控股集团有限公司、中启能源科技发展无锡有限公司质押证券回购纠纷。此前，坏账准备3817.63万元，现在坏账准备0万元。虽然坏账减少了3817.63万元，但截至4月13日，佳伟新能估计只有4.83元/股，市值只有10384.50万元。与2020年12月31日相比，收盘价为8.41元/股，市值为18922.50万元，已下跌8538万元。
公司与华讯方舟科技有限公司、河北华讯方舟设备科技有限公司、深圳狼翔投资有限公司、林、李、深圳华讯方舟投资有限公司、深圳金森宝能计算机科技有限公司、深圳新谷景科技有限公司、深圳利安科技有限公司质押证券回购纠纷，坏账准备14001.12万元，现在计提坏账准备20906.19万元，坏账计提飙升6905.07万元，
不仅股票质押违约，还有踩雷债券违约。
截至本招股说明书签署之日，财达证券持有20万张永煤SCP03债券，票面金额5000.00万元，购买成本5002.40万元。2020年11月26日，公司收到本期债券50%本金及本金对应延期利息，共计2504.50万元。其余50%的债券构成违约，延期270天，利率保持不变，到期一次性还本付息。
踩雷新三板业务难以退出，资产管理不规范整改
公司不仅踩雷股权质押，还踩雷新三板业务，目标流动性不足，无法退出或目标企业经营困难。
数据显示，截至2020年12月31日，公司共持有新三板公司48家，其中流动性不足、无法退出或目标企业经营困难的风险44只。其中，31家公司存在流动性不足的风险，期末公允价值高达3640.30万元。有13家风险涉及目标企业无法退出或经营困难，13家企业已退市，涉及公允价值高达2480.82万元。
其次，公司资产管理不规范，整改。
截至本招股说明书签署之日，财达证券有5种集合资产管理产品需要完成标准化整改。子公司财达期货有6种集合资产管理产品需要完成标准化整改。
其中，财达证券稳达1号集合资产管理计划和财达证券稳达3号集合资产管理计划中存在的产品类型属于固定收益类，合同中未向投资者明确产品类型，不符合《资产管理指导意见》第四条的要求；合同中未规定存款、债券等债权资产投资比例不低于80%，不符合《资产管理指导意见》第一条的要求；产品分级，分级比例不符合《资产管理指导意见》第二十一条的要求；公募基金需按照《操作指导意见》的要求进行管理。
本产品类型属于固定收益类，合同中未向投资者明确产品类型，不符合《资产管理指导意见》第四条的要求；合同中未规定存款、债券等债权资产投资比例不低于80%，不符合《资产管理指导意见》第四条的要求；合格投资者的定义采用《证券公司客户资产管理业务管理办法》的定义，与《资产管理指导意见》第一条的定义不同；产品分级，分级比不符合《资产管理指导意见》第21条的要求；不符合《私募股权管理办法》第20条关于产品类别和杠杆比的要求；不符合《私募股权经营条例》第15条关于组合投资和第30条关于分级比的要求。
财达股票质押5号集合资产管理计划和财达股票质押6号集合资产管理计划中的产品尚未根据投资性质向投资者明确资产管理产品类型，不符合《资产管理指导意见》第四条的要求；合格投资者的定义采用《证券公司客户资产管理业务管理办法》的定义，与《资产管理指导意见》第一条的定义不同；不符合《私募股权经营条例》第十五条关于组合投资和第三十七条关于绩效报酬的要求。
财达期货兴正
1、2、3、4、5、6号资产管理计划存在于实际操作过程中。财达期货接受光大兴隆信托有限公司（以下简称“光大信托”）转让的主动管理权，成为实际的主动管理人。后来，光大信托根
相关论坛
相关广告
拨打电话