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2024-07-22 21:30·中新经纬
中新经纬7月22日电 中国工商银行股份有限公司(下称工商银行)上海市分行3天收两罚单，合计被罚款1390万元。
据国家金融监管总局网站22日披露的处罚信息公开表，国家金融监督管理总局上海监管局分别于7月8日和7月10日对工商银行上海市分行作出行政处罚。
国家金融监管总局网站截图(下同)
国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2024〕95号)显示，工商银行上海市分行主要违法违规事实包括：1.流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场；2.流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财；3.以贷收费；4.质价不符。
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第(四)项、第七十四条第(三)项，国家金融监督管理总局上海监管局7月8日对工商银行上海市分行作出行政处罚决定：罚款合计340万元。
国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2024〕105号)显示，工商银行上海市分行主要违法违规事实包括：1.理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则；2.对理财资金投资未尽审慎管理职责；3.会计处理未真实反映理财产品财务状况；4.对固定资产贷款授信审批条件落实不到位。
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项，国家金融监督管理总局上海监管局7月10日对工商银行上海市分行作出行政处罚决定：罚款合计1050万元。
与此同时，国家金融监管总局22日还披露了12名个人的行政处罚信息。
时任工商银行上海市御桥支行客户经理的黄远对工商银行上海市御桥支行流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市金天地支行客户经理的何冬平对工商银行上海市金天地支行流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市松江支行客户经理的陆俊贤对工商银行上海市松江支行流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市分行公司金融业务部副总经理的王薇对工商银行上海市分行以贷收费负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市分行资产管理部副总经理的李东源对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市分行副行长的曹琦对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告。
时任工商银行上海市分行资产管理部总经理的李朝晖对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市分行资产管理部科长的刘耀武对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市分行国际业务部总经理的徐莹对工商银行上海市分行国际业务综合服务违规收费负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告。
时任工商银行上海市南汇支行公司部经理的赵文辉对工商银行上海市南汇支行对固定资产贷款授信审批条件落实不到位负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，处罚款5万元。
时任工商银行上海市浦东开发区支行副行长的胡鹏对工商银行上海市浦东开发区支行未严格管理并购贷款关联交易风险负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告。
时任工商银行上海市分行金融同业部副总经理的秦国刚对工商银行上海市分行理财资金投资未尽审慎管理职责负有直接责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告。(中新经纬APP)
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